Manual de Políticas y Procedimientos para el Cumplimiento en la Prevención de LDA/FT/FPADM
El Marco Normativo del Manual de Prevención se fundamenta en leyes y reglamentos clave, incluyendo la Ley Contra el Lavado de Dinero y de Activos y su reglamento, así como Instructivos específicos emitidos por la Fiscalía General de la República. Adicionalmente, se alinea con normativas internacionales como la ISO 31000:2018 para la gestión de riesgos y el Estándar Australiano AS/NZS 4360:1999, proporcionando un enfoque sistemático para identificar, evaluar y mitigar riesgos. Este marco se complementa con el COSO II, que ofrece una estructura integral para fortalecer los controles internos y mejorar la gestión de riesgos, enfatizando en la importancia de una cultura organizacional de prevención.
Un requisito indispensable para el cumplimiento de los estándares exigidos por la UIF-FGR de El Salvador
Contenido del Manual
- INTRODUCCIÓN
Descubra el Propósito, Alcance y Marco Normativo de Nuestro Manual
- Propósito del Manual: Orientar a su empresa hacia un cumplimiento efectivo, mitigando riesgos legales y financieros.
- Alcance y Aplicabilidad: Una herramienta esencial para todas las empresas reguladas en El Salvador.
- Marco Normativo: Basado en la legislación actual y las mejores prácticas internacionales.
- POLÍTICAS DE PREVENCIÓN LDA/FT/FPADM: El Corazón de Nuestro Manual
Diseñadas para abordar de manera efectiva los riesgos asociados al LDA, FT y FPADM.
Compromiso firme con la Prevención
- Declaración de Compromiso: Nuestro manual refleja la dedicación total de su empresa hacia el cumplimiento normativo y la ética empresarial.
- Políticas Generales: Diseñadas para abordar de manera efectiva los riesgos asociados al LDA, FT y FPADM.
- Políticas de Conocimiento al Cliente y la Contraparte: la importancia de conocer con quien hacemos negocios evitando el riesgo de contagio.
- Políticas de la Debida Diligencia en sus distintas formas: para clientes, contrapartes y niveles de riesgos, así como aplicación al riesgo de PEP´s
III. EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS: Proteger a la empresa de los riesgos asociados LDA.
Estrategias Concretas para Identificar, Analizar y Mitigar Riesgos
- Identificación y Análisis de Riesgos: Herramientas y técnicas para una evaluación precisa.
- Mitigación de Riesgos y Cumplimiento: Planes de acción claros y responsabilidades definidas.
- CAPACITACIÓN E INDUCCIÓN
Fortalecimiento del Recurso Humano
- Programa de Capacitación Constante: Asegure el conocimiento y compromiso de su equipo.
- Inducción Efectiva: Para personal contratado y outsourcing, garantizando la comprensión y aplicación de las políticas.
- GESTIÓN DOCUMENTAL Y CONFIDENCIALIDAD
Estructuras de Soporte para el Cumplimiento
- Documentación y Archivo: Sistemas organizados para la conservación de documentos esenciales.
- Política de Reserva y Confidencialidad: Protección de la información sensible.
- INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
Innovación y Seguridad
- Soluciones tecnológicas de vanguardia para el monitoreo y reporte.
VII. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
Claridad en Responsabilidades y Roles
- Designación de Responsables: Roles claros para una ejecución efectiva de las políticas.
VIII. MANTENIMIENTO, ACTUALIZACIÓN Y AUTORIZACIÓN
Un Manual Vivo
- Actualizaciones periódicas y Revisión Bi anual: Para garantizar la relevancia y efectividad continuas.
- ANEXOS Y REFERENCIAS
Herramientas Adicionales y Fuentes de Información
- Glosario, Formularios y Directrices Aplicables: Todo lo que necesita para una comprensión completa.
Beneficios y Valor Agregado para su Empresa
- Documento original listo para personalizar con las características de tu empresa
- Derechos de uso de autor: se autoriza al comprador a utilizar el manual únicamente para la empresa o persona que lo adquiere conforme a los registros en nuestras bases de datos.
- Cumplimiento Efectivo: Evite sanciones y mejore la reputación de su empresa.
- Gestión de Riesgos Mejorada: Proteja su activo más valioso, su integridad empresarial.
- Capacitación y Conciencia: Fomente una cultura de cumplimiento y ética entre su personal.
- Adelántese a los Desafíos Regulatorios: Con un manual siempre actualizado y alineado con las exigencias de la UIF-FGR.
¡Tome el Control de su Cumplimiento Normativo Hoy!
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Bonus: Formas de Conocimiento del Cliente en formato Excel.
