Programa de capacitación profesional especializada
Gestión de Riesgos
de Compliance
Fortalezca las competencias de su institución para identificar, analizar,
evaluar, tratar y dar seguimiento a los riesgos de cumplimiento, integridad,
fraude, corrupción, soborno y debilidades de control interno.
Virtual o presencial
20, 30, 45 o 90 horas
Nivel profesional especializado
¿Su institución está preparada para gestionar sus riesgos de compliance?
Las instituciones públicas operan en entornos regulados, fiscalizados y
expuestos al escrutinio ciudadano. Una debilidad de control o un riesgo no
identificado puede generar consecuencias legales, financieras, operativas,
reputacionales y éticas.
El verdadero problema no es solamente que los riesgos existan, sino que no
sean identificados, evaluados, tratados y monitoreados oportunamente.
Riesgos que no deben ignorarse
- Incumplimientos legales y regulatorios.
- Observaciones de auditoría y debilidades de control interno.
- Fraude, corrupción, soborno y conflictos de interés.
- Lavado de dinero, activos y operaciones de alto riesgo.
- Pérdidas financieras o uso ineficiente de recursos.
- Daños a la reputación y pérdida de confianza ciudadana.
- Responsabilidades administrativas, civiles o penales.
Del cumplimiento reactivo a una gestión preventiva basada en riesgos
El programa desarrolla capacidades para convertir los riesgos institucionales
en información útil para la toma de decisiones, el fortalecimiento de los
controles y la mejora continua.
que produzcan pérdidas o incumplimientos.
2.Evaluar
Determinar probabilidad, impacto, riesgo inherente, eficacia de controles y
nivel de riesgo residual.
3.Tratar y monitorear
Diseñar controles, planes de acción, responsables, indicadores, evidencias
y mecanismos de seguimiento.
Resultados que fortalecen la gestión pública
Diseñado para quienes dirigen, supervisan y protegen la gestión institucional
El programa se adapta a ministerios, autónomas, municipalidades, empresas públicas,
entidades reguladoras, órganos de control y demás instituciones del Estado.
Alta dirección
Titulares, directores, gerentes y asesores institucionales.
Jefaturas
Responsables de procesos estratégicos, operativos y de apoyo.
Compliance e integridad
Oficiales, encargados, comités y unidades de cumplimiento.
Auditoría y control
Auditoría interna, control interno y responsables de riesgos.
Área jurídica
Asesoría legal, normativa, contrataciones y debida diligencia.
Recursos humanos
Unidades de talento humano, capacitación y desarrollo institucional.
Administración y finanzas
Compras, tesorería, presupuesto, proveedores y gestión documental.
Procesos operativos
Coordinadores, técnicos y responsables de servicios públicos.
Seleccione la ruta de formación que necesita su institución
La duración se determina según el nivel de conocimiento, las brechas,
los procesos prioritarios y la profundidad técnica requerida.
Visión estratégica
Para directores, gerentes y jefaturas.
- Fundamentos del compliance.
- Responsabilidades de dirección.
- Riesgos prioritarios.
- Toma de decisiones.
Aplicación por procesos
Para jefaturas y personal técnico.
- Identificación de riesgos.
- Probabilidad e impacto.
- Análisis de controles.
- Medidas de tratamiento.
Herramientas especializadas
Para compliance, riesgos, auditoría y control.
- Riesgo inherente y residual.
- Matrices y mapas de calor.
- Planes de tratamiento.
- Indicadores y seguimiento.
Implementación completa
Para desarrollar capacidades institucionales especializadas.
- Ocho módulos técnicos.
- Talleres y casos prácticos.
- Matriz institucional.
- Mapa de calor y plan de tratamiento.
Formación basada en estándares internacionales
Los contenidos se articulan con buenas prácticas de gestión de riesgos,
compliance, integridad, control interno y prevención del soborno.
Ocho módulos para gestionar riesgos de principio a fin
Módulo 1. Fundamentos del compliance y gestión de riesgos
- Concepto, alcance y propósito del compliance institucional.
- Ética pública, integridad, control interno y cultura de cumplimiento.
- Riesgos legales, operativos, financieros, reputacionales y éticos.
- Responsabilidades institucionales, individuales y deber de diligencia.
Módulo 2. Marco normativo y estándares internacionales
- Marco regulatorio aplicable al sector público.
- ISO 31000, ISO 37301 e ISO 37001.
- Debida diligencia, trazabilidad y controles internos.
- Prevención de fraude, corrupción, soborno y lavado de dinero.
Módulo 3. Identificación de riesgos de compliance
- Causas, eventos, consecuencias y factores de riesgo.
- Fuentes internas y externas.
- Riesgos por procesos, usuarios, proveedores, trámites y operaciones.
- Señales de alerta, vulnerabilidades e inventario de riesgos.
Módulo 4. Evaluación de probabilidad, impacto y controles
- Escalas y criterios de valoración.
- Riesgo inherente y residual.
- Diseño, existencia, aplicación y eficacia de controles.
- Priorización, tolerancia y documentación técnica.
Módulo 5. Matrices de riesgos y mapas de calor
- Estructura y componentes de la matriz.
- Procesos, objetivos, riesgos, causas, consecuencias y controles.
- Escalas institucionales y clasificación de riesgos.
- Diseño e interpretación de mapas de calor.
Módulo 6. Tratamiento y mitigación de riesgos
- Evitar, reducir, compartir, aceptar y monitorear.
- Controles preventivos, detectivos y correctivos.
- Segregación de funciones, autorizaciones y validaciones.
- Planes de acción, responsables, plazos, recursos y evidencias.
Módulo 7. Monitoreo, seguimiento y reporte
- Indicadores clave de riesgo y cumplimiento.
- Trazabilidad y conservación documental.
- Reportes técnicos, comunicación y escalamiento.
- Revisión periódica, auditoría y mejora continua.
Módulo 8. Integración del riesgo en la toma de decisiones
- Riesgos de compliance en la planificación institucional.
- Priorización de recursos y controles.
- Rol de la alta dirección, jefaturas y responsables de procesos.
- Presentación y retroalimentación del producto final.
Aprender para aplicar
Metodología técnica, participativa, basada en competencias laborales y
orientada a la aplicación directa en los procesos institucionales.
Aplicación de matrices, controles, planes, indicadores y reportes.
Casos del sector público
Análisis de situaciones relacionadas con procesos, trámites, contrataciones y servicios.
Talleres prácticos
Identificación, evaluación, tratamiento y seguimiento de riesgos institucionales.
Retroalimentación técnica
Acompañamiento especializado para fortalecer la aplicación de las herramientas.
Matriz de riesgos de compliance institucional
En la ruta de especialización, los participantes elaborarán una herramienta
aplicable a un proceso institucional, acompañada de mapa de calor y plan de
tratamiento.
- Proceso y objetivo evaluado
- Riesgo identificado
- Causas y consecuencias
- Controles existentes
- Probabilidad e impacto
- Riesgo inherente
- Evaluación de controles
- Riesgo residual
- Plan de tratamiento
- Responsables y plazos
- Indicadores de seguimiento
- Evidencias requeridas
SINCE 2011- Empresa capacitadora
Especialistas en formación empresarial y fortalecimiento institucional
GMC International Business School desarrolla programas profesionales en
compliance, gestión de riesgos, prevención del lavado de dinero, control
interno, integridad, prevención de la corrupción y sistemas de gestión
antisoborno.
- Formación basada en normas y estándares internacionales.
- Metodología participativa y orientada a competencias.
- Contenidos adaptados a las necesidades de cada institución.
- Herramientas aplicables al puesto de trabajo.
- Modalidad virtual en vivo o presencial In Company.
Impulsamos talento. Generamos resultados.
Solicite una propuesta personalizada
Fortalezca hoy la capacidad de su institución para prevenir los riesgos del mañana
Reciba una propuesta técnica y económica adaptada al perfil de los participantes,
modalidad, duración, procesos prioritarios y productos esperados.
Programa disponible para instituciones públicas de El Salvador.
Duraciones de 20, 30, 45 o 90 horas. Modalidad virtual o presencial.
