Diplomado Intensivo | Compliance
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 360°
Sector Cooperativo Financiero y Entidades que Otorgan Crédito
Formación especializada en prevención de
LDA/FT/FPADM, con aplicación práctica de la
Ley Especial, Instructivo UIF-FGR y Lineamientos y Guías de la SOM aplicables.
5 módulos
10 clases
Online en vivo
60-70 % práctico
Información del programa
Online en vivo
20 horas
5 módulos · 10 clases de 2 horas
30-40 % conceptual · 60-70 % talleres
WhatsApp +503 7385-6413
El reto del cumplimiento
¿Su entidad puede demostrar que su sistema de prevención realmente funciona?
El cumplimiento en prevención de LDA/FT/FPADM no consiste únicamente
en tener un manual. La verdadera exigencia está en poder demostrar
que los procedimientos, controles y decisiones son aplicados y documentados.
El objetivo no es únicamente tener documentos.
El objetivo es que su entidad pueda demostrar que comprende sus riesgos,
ejecuta controles, documenta sus análisis y conserva evidencia suficiente
para respaldar el cumplimiento.
Este diplomado desarrolla las competencias esenciales que necesita
un Oficial de Cumplimiento para convertir las obligaciones normativas
en procedimientos aplicables.
Metodología GMC
Un diplomado diseñado para aplicar, no solo para escuchar
Cada clase combina fundamentos esenciales con ejercicios, casos,
matrices y talleres aplicados al sector cooperativo financiero
y entidades que otorgan crédito.
Conceptual y normativo
Comprensión del marco regulatorio, criterios técnicos,
obligaciones y responsabilidades del sistema de prevención.
Ejercicios y talleres
Matrices, expedientes, análisis de alertas, casos,
evidencias y simulaciones aplicadas a situaciones reales.
NORMA
RIESGO
CONTROL
EVIDENCIA
CUMPLIMIENTO
Contenido académico
5 módulos prácticos de especialización
Un máximo de cuatro temas esenciales por módulo para concentrar
el aprendizaje en las competencias que realmente necesita aplicar
el Oficial de Cumplimiento.
Gobierno y responsabilidades del sistema de cumplimiento
4 horas · 2 clases online en vivo
construcción del mapa de obligaciones y responsabilidades.
Producto:
Obligación → Responsable → Actividad → Evidencia.
Gestión del riesgo LDA/FT/FPADM
4 horas · 2 clases online en vivo
construcción paso a paso de una matriz LDA/FT/FPADM.
Producto:
matriz de riesgos y mapa de calor.
Conozca a su asociado y debida diligencia
4 horas · 2 clases online en vivo
evaluación de un expediente de crédito con enfoque LDA/FT/FPADM.
Decisión:
Aceptar → Completar → Intensificar → Escalar.
Monitoreo, señales de alerta y operaciones sospechosas
4 horas · 2 clases online en vivo
análisis integral de una operación con señales de alerta.
Secuencia:
Operación → Alerta → Análisis → Evidencia → Conclusión → Decisión.
Evidencia, auditoría y preparación para supervisión
4 horas · 2 clases online en vivo
simulación de una revisión de cumplimiento.
Secuencia:
Documento → Obligación → Control → Evidencia → Brecha → Acción correctiva.
Perfil del participante
¿A quién está dirigido?
Oficiales de Cumplimiento
Especialmente recomendado para profesionales recién nombrados
o que necesitan fortalecer su gestión.
Gobierno y administración
Consejos de Administración, gerencias, comités de cumplimiento
y responsables institucionales.
Áreas de control
Auditoría Interna, Riesgos, Crédito, Legal y personal relacionado
con prevención LDA/FT/FPADM.
Resultado práctico
No terminará únicamente con apuntes
Durante el diplomado desarrollará un portafolio práctico
de herramientas de cumplimiento.
Mapa de obligaciones y responsabilidades
Matriz de riesgos LDA/FT/FPADM
Expediente de conocimiento y debida diligencia
Informe de análisis de señales de alerta
Expediente de evidencias de cumplimiento
MSc. Gonzalo Muñoz
Director Académico
GMC International Business School
Facilitador
Experiencia aplicada al cumplimiento
Especialista en Compliance, prevención de LDA/FT/FPADM,
gestión de riesgos, auditoría y diseño de sistemas,
manuales, matrices y procedimientos de cumplimiento.
Experiencia en formación de Oficiales de Cumplimiento
y desarrollo de herramientas aplicables a sujetos obligados
de diferentes sectores económicos.
Preguntas frecuentes
Antes de inscribirse
¿El diplomado es únicamente para Oficiales de Cumplimiento?
No. También está dirigido a gerentes, miembros de Consejos,
comités, auditores, responsables de riesgos, crédito,
asesoría jurídica y profesionales vinculados al sistema preventivo.
¿Necesito experiencia previa?
No necesariamente. La estructura es especialmente útil para
Oficiales de Cumplimiento recién nombrados y profesionales
que necesitan ordenar o fortalecer sus procesos.
¿El programa es principalmente teórico?
No. Entre el 60 % y 70 % del tiempo está destinado a ejercicios,
talleres, análisis de casos y construcción de herramientas.
¿Incluye normativa de la SOM?
Sí. Se incorporan los lineamientos y guías aplicables,
junto con la Ley Especial, el Instructivo UIF-FGR y los criterios
preventivos relevantes al tipo de entidad.
¿Cómo solicito fechas, inversión e inscripción?
Puede comunicarse directamente con GMC International Business School
vía WhatsApp al +503 7385-6413.
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No espere una supervisión para descubrir las brechas.
Fortalezca hoy las competencias necesarias para identificar riesgos,
aplicar controles, documentar decisiones y demostrar cumplimiento.
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