Plan de Trabajo de Auditoría Interna para la Prevención de Lavado de Dinero y Activos
¡Protege tu empresa y cumple con las normas!
Este manual te ayudará a implementar un sistema de auditoría interna eficaz para prevenir el lavado de dinero y activos (LDA/FT) en tu organización. Contiene todo lo que necesitas saber para:
- Identificar y evaluar los riesgos asociados al LDA/FT.
- Desarrollar un plan de auditoría adecuado a las necesidades de tu empresa.
- Ejecutar la auditoría de forma eficiente y efectiva.
- Reportar los resultados a la alta gerencia y al órgano de gobierno.
- Monitorear y mejorar continuamente el sistema de prevención de LDA/FT.
Beneficios:
- Protege tu empresa de los riesgos legales, financieros y reputacionales asociados al LDA/FT.
- Cumple con las normas nacionales e internacionales de prevención de LDA/FT.
- Demuestra a tus clientes, socios y stakeholders que tu empresa está comprometida con la transparencia y la ética.
Contenido:
- Introducción:
- Objetivos del manual
- Alcance e importancia del plan
- Marco regulatorio y normativo aplicable
- Responsabilidades y roles:
- Responsabilidades del personal de auditoría interna
- Roles y funciones del equipo de auditoría interna
- Evaluación de riesgos:
- Identificación de los riesgos de LDA/FT
- Análisis de la exposición de la empresa a los riesgos
- Definición de criterios y metodología para la evaluación de riesgos
- Planificación de la auditoría:
- Definición del alcance de la auditoría
- Metodología de auditoría
- Recursos necesarios
- Ejecución de la auditoría:
- Recopilación de información
- Análisis de la información
- Evaluación del sistema de prevención de LDA/FT
- Reporte y comunicación de resultados:
- Preparación del informe de auditoría
- Comunicación de los resultados a la alta gerencia y al órgano de gobierno
- Monitoreo y mejora continua:
- Seguimiento de las recomendaciones de la auditoría
- Mejora continua del sistema de prevención de LDA/FT
- Mantenimiento y actualización del manual:
- Revisión y actualización periódica del manual
- Autorización del manual:
- Aprobación del manual por la alta gerencia
- Anexo: Plan de trabajo año 2024
¿Para quién es este plan?
- Empresas de definidas como sujetos obligados por el articulo 2 de la Ley Contra El Lavado de Dinero y Activos.
- Oficiales de Cumplimiento de los sujetos obligados
- Profesionales de la Unidad de Cumplimiento.
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