Plan de “Trabajo de la Unidad de Cumplimiento”: Protege tu empresa del lavado de dinero
Este plan de trabajo de 47 páginas, desarrollado por expertos en prevención de lavado de dinero, te brinda las herramientas y estrategias necesarias para:
- Garantizar el cumplimiento de las normas y regulaciones antilavado de dinero (ALD) en tu empresa.
- Proteger tu empresa de los riesgos reputacionales, legales y financieros asociados al lavado de dinero.
- Optimizar los procesos de ALD y reducir costos.
- Tranquilidad y confianza para ti y tu empresa.
Contenido:
- Objetivo: Establecer las actividades, responsabilidades y metas de la Unidad de Cumplimiento para prevenir el lavado de dinero y activos, financiamiento al terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva.
- Introducción: Contexto general del plan de trabajo y su importancia.
- Unidad de Cumplimiento: Funciones, responsabilidades y estructura.
- Oficial de Cumplimiento: Perfil, responsabilidades y funciones.
- Desarrollo del Plan de Trabajo:
- Matriz de riesgos: Identificación y evaluación de riesgos de LA/FT.
- Políticas y procedimientos: Implementación de medidas de control y prevención.
- Debida diligencia: Verificación de clientes y transacciones.
- Monitoreo y análisis de operaciones: Detección de operaciones sospechosas.
- Reporte de operaciones sospechosas: A las autoridades competentes.
- Capacitación: Formación continua del personal en materia de ALD.
- Comunicación y coordinación: Con diferentes áreas de la empresa.
- Calendario y cronograma de trabajo: Detalle de actividades y fechas límite.
- Autorización del Plan de Trabajo: Por parte de la alta dirección.
Beneficios:
- Cumplimiento normativo: Evita multas y sanciones.
- Reputación intachable: Protege la imagen de tu negocio.
- Eficiencia: Optimiza procesos y reduce costos.
- Tranquilidad: Seguridad y confianza para tu empresa.
¿Para quién es este plan?
- Empresas de definidas como sujetos obligados por el articulo 2 de la Ley Contra El Lavado de Dinero y Activos.
- Oficiales de Cumplimiento de los sujetos obligados
- Profesionales de la Unidad de Cumplimiento.
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