Acerca del Libro:
Descubre la guía definitiva para cumplir con las regulaciones de la Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos (LCLDA) y la Ley Especial contra Actos de Terrorismo (LECAT) en El Salvador. Este libro es esencial para oficiales y encargados de cumplimiento en diversos sectores, incluyendo el financiero, cooperativo, empresas privadas, organizaciones no gubernamentales, asociaciones y fundaciones, partidos políticos y actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD’s).
Contenido Destacado:
- +520 paginas de contenido técnico analizado e interpretado para ser aplicado en la practica por profesionales, empresarios, representantes legales, Encargados y Oficiales de cumplimiento
- Más de 200 Ejemplos Prácticos: Este libro contiene una amplia colección de ejemplos prácticos para implementar en empresas mercantiles y el sistema cooperativo financiero.
- Análisis e Interpretación del Instructivo UIF-FGR: Desglosamos los 91 artículos contenidos en el documento oficial y ofrecemos análisis e interpretación de cada uno de ellos. Esto te ayudará a comprender las directrices que deben cumplir las empresas y sujetos obligados según la LCLDA y la LECAT.
- Políticas y procedimientos explicados como las Medidas de Debida Diligencia: Exploramos en detalle las medidas de debida diligencia que los sujetos obligados deben aplicar, desde la determinación del riesgo inherente al LDA/FT/FPADM de clientes o contrapartes hasta las medidas intensificadas y simplificadas. Ofrecemos orientación práctica para aplicar estas medidas.
¿A quién va dirigido?:
- Encargados y oficiales de cumplimiento en entidades financieras, cooperativas, empresas privadas, ONGs, asociaciones y fundaciones, partidos políticos y APNFD’s considerados en el articulo 2 de la Ley Contra el Lavado de Dinero.
- Propietarios de empresas, representantes y apoderados legales, Encargados y Oficiales de Cumplimiento, Administradores, Abogados, Auditores, Contadores, Consultores y Asesores empresariales y Directores y Gerentes Financieros y toda persona interesada en el proceso de prevención LDA/FT/FPADM.
- Aspirantes a cargos de Encargado u Oficial de Cumplimiento.
- Estudiantes de las facultades de Derecho, carreras de economía, administración, contabilidad y finanzas;
- Estudiantes de maestrías en negocios, finanzas, auditoria y administración de empresas.
- Toda persona interesada en la prevención de lavado de dinero y activos.
Beneficios Clave:
- Cumplimiento efectivo con las regulaciones de LCLDA y LECAT, GAFI.
- Reducción de riesgos asociados al lavado de dinero y activos, financiamiento al terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva.
- Aplicación práctica de medidas de debida diligencia con ejemplos y casos reales.
- Criterios y tomas de decisiones solidas para el encargado y oficial de cumplimiento.
¿Por qué este libro?:
Nuestra guía proporciona una comprensión completa de los requisitos legales y las medidas de debida diligencia necesarias para prevenir actividades ilícitas. Con ejemplos específicos para las empresas privadas, cooperativas financieras, banca y APNFD´s , este libro te ayudará a operativizar el Instructivo UIF-FGR y cumplir con las obligaciones legales.
Obtén tu ejemplar hoy:
Este libro es la herramienta esencial para los profesionales de cumplimiento en El Salvador.
Obtén tu ejemplar y prepárate para llevar tu cumplimiento al siguiente nivel.
Revisa el libro a detalle en su contenido:
- Introducción
- Objetivo
- ANALISIS DE LAS GENERALIDADES DEL INSTRUCTIVO UIF-FGR
- INSTRUCCIONES GENERALES APLICABLES A TODOS LOS SUJETOS OBLIGADOS
- POLÍTICAS PARA LA PREVENCIÓN, CONTROL Y DETECCIÓN
- ÓRGANO DE GOBIERNO Y ÓRGANOS DE CONTROL
- MEDIDAS DE DEBIDA DILIGENCIA Y DETERMINACION DEL RIESGO INHERENTE
- MEDIDAS SOBRE EL INICIO O CONTINUIDAD DE LAS RELACIONES CONTRACTUALES CON CLIENTES O CONTRAPARTES
- CONGELAMIENTO DE FONDOS DE PERSONAS DESIGNADAS POR EL CONSEJO DE SEGURIDAD DE NACIONES UNIDAS
- DEL PROCESO A SEGUIR PARA PERSONAS DESIGNADAS EN LISTAS NACIONALES.
- INSTRUCCIONES PARA EL CONTROL, SEGUIMIENTO Y DETECCIÓN DE OPERACIONES INUSUALES
- INSTRUCCIONES PARA LA DETERMINACIÓN Y EL REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
- INSTRUCCIONES PARA EL REPORTE DE OPERACIONES EN EFECTIVO U OTRO MEDIO
- CAPACITACIÓN E INDUCCION DEL PERSONAL Y OUTSOURCING
- DOCUMENTACIÓN, CONSERVACIÓN Y ARCHIVO DE DOCUMENTOS
- RESERVA Y CONFIDENCIALIDAD
- INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
- LOS SUJETOS OBLIGADOS SUPERVISADOS POR LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO
- ESTRUCTURA ORGANIZATIVA DE LOS SUJETOS OBLIGADOS SUPERVISADOS POR LA SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO
- OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO: SECTOR FINANCIERO
- COMITÉ DE PREVENCIÓN DEL LDA/FT/FPADM EN EL SECTOR FINANCIERO
- DE LOS DEMÁS SUJETOS OBLIGADOS: SECTOR MERCANTIL APNFD´s, ONGS, OTROS
- ESTRUCTURA ORGANIZATIVA DE LOS DEMÁS SUJETOS OBLIGADOS
- ENCARGADO DE CUMPLIMIENTO
- ENCARGADO DE CUMPLIMIENTO: SECTOR MERCANTIL APNFD´s, ONGS, OTROS
- INSTRUCCIONES ESPECIALES PARA LAS ACTIVIDADES Y PROFESIONES NO FINANCIERAS DESIGNADAS (APNFD)
- INSTRUCCIONES ESPECIALES PARA LAS ASOCIACIONES Y FUNDACIONES SIN FINES DE LUCRO
- LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS DE ACTIVOS VIRTUALES
- DISPOSICIONES TRANSITORIAS, DEROGATORIAS Y VIGENCIA
- DISPOSICIONES TRANSITORIAS.
- DEROGATORIA Y ENTRADA EN VIGOR.
- ANEXOS
- Glosario de Términos y Siglas
- Glosario de Términos
- Tabla de Siglas
- Referencias Bibliográfica
